1.3.1.Lập hồ sơ vụ án

VBQPPL:

- BLTTDS (từ Điều 96 đến Điều 106, Điều 198, điểm a và điểm đ khoản 2 Điều 203 và Điều 204 BLTTDS)

- Nghị quyết số 01/2017/NQ-HĐTP

Công việc chính và kỹ năng thực hiện:

1.3.1.1. Yêu cầu đương sự giao nộp tài liệu, chứng cứ

•  Khi việc giao nộp tài liệu, chứng cứ chưa bảo đảm cơ sở giải quyết vụ án.

•  Việc giao nộp tài liệu, chứng cứ theo quy định tại Điều 96 BLTTDS.

1.3.1.2. Tiến hành xác minh, thu thập chứng cứ theo quy định tại khoản 2 và khoản 3 Điều 97 của BLTTDS

•   Việc xác minh, thu thập tài liệu, chứng cứ được thực hiện trong trường hợp

-   Thẩm phán được phân công giải quyết vụ án xét thấy phải xác minh, thu thập chứng cứ mới có thể đủ căn cứ để giải quyết vụ án.

•  Tòa án có thể tiến hành một hoặc một số biện pháp sau đây để thu thập tài liệu, chứng cứ:

-  Lấy lời khai của đương sự:

+  Áp dụng trong trường hợp đương sự chưa có bản tự khai, đương sự không thể tự viết được bản tự khai hoặc nội dung bản tự khai chưa đầy đủ, rõ ràng;

+  Nội dung lấy lời khai của đương sự chỉ tập trung vào những tình tiết mà đương sự khai chưa đầy đủ, rõ ràng;

+  Thủ tục tiến hành lấy lời khai của đương sự thực hiện theo quy định tại Điều 98 BLTTDS;

+  Lấy lời khai của người làm chứng: Trường hợp đương sự yêu cầu hoặc khi Thẩm phán xét thấy cần thiết, Thẩm phán tiến hành lấy lời khai của người làm chứng tại trụ sở Tòa án hoặc ngoài trụ sở Tòa án. Việc lấy lời khai của người làm chứng phải thực hiện theo đúng quy định tại Điều 99 BLTTDS.

-  Đối chất giữa các đương sự với nhau, giữa đương sự với người làm chứng:

Áp dụng trong trường hợp đương sự yêu cầu hoặc khi Thẩm phán xét thấy có mâu thuẫn trong lời khai của các đương sự, người làm chứng.

-  Trưng cầu giám định:

+  Thẩm phán ra quyết định trưng cầu giám định, giám định bổ sung, giám định lại theo yêu cầu của đương sự hoặc khi xét thấy cần thiết;

+  Việc giám định bổ sung khi nội dung kết luận giám định chưa rõ, chưa đầy đủ hoặc khi phát sinh vấn đề mới liên quan đến tình tiết của vụ việc đã được kết luận giám định trước đó;

+  Giám định lại khi có căn cứ cho rằng kết luận giám định lần đầu không chính xác, có vi phạm pháp luật, hoặc trường hợp đặc biệt theo quyết định của Viện trưởng VKSNDTC, Chánh án TANDTC theo quy định của Luật giám định tư pháp;

+  Lưu ý: Thẩm phán ra quyết định trưng cầu giám định theo Mẫu số 06-DS ban hành kèm theo Nghị quyết số 01/2017/NQ-HĐTP.

-  Xem xét, thẩm định tại chỗ:

+  Áp dụng trong trường hợp đương sự yêu cầu hoặc khi Thẩm phán xét thấy cần thiết;

+  Thẩm phán ra quyết định theo Mẫu số 05-DS (ban hành kèm theo Nghị quyết số 01/2017/NQ-HĐTP);

+  Trình tự, thủ tục thực hiện theo quy định tại Điều 101 BLTTDS.

-  Định giá tài sản, thẩm định giá tài sản được thực hiện theo đúng quy định tại Điều 104 BLTTDS. Mẫu quyết định định giá tài sản theo Mẫu số 08-DS ban hành kèm theo Nghị quyết số 01/2017/NQ-HĐTP.

-  Ủy thác thu thập, xác minh tài liệu, chứng cứ:

+  Tòa án đang giải quyết vụ án có thể ra quyết định ủy thác cho Tòa án khác trong nước hoặc cơ quan có thẩm quyền của Việt Nam hay cơ quan có thẩm quyền của nước ngoài mà nước đó và CHXHCN Việt Nam cùng là thành viên của điều ước quốc tế thực hiện một hoặc một số biện pháp để thu thập, xác minh tài liệu, chứng cứ;

+  Trình tự thủ tục theo quy định tại Điều 105 BLTTDS, trường hợp ủy thác cho cơ quan có thẩm quyền nước ngoài thì phải thực hiện đúng quy định của Luật Tương trợ tư pháp, Thông tư liên tịch số 12/2016/TTLT-BTP-BNG-TANDTC (xem 1.3.6 tiểu mục 1.3 mục 1 Phần A trong Phần thứ ba này).

-  Tòa án chỉ ra quyết định yêu cầu cơ quan, tổ chức, cá nhân cung cấp tài liệu, chứng cứ:

+  Trong trường hợp đương sự đã áp dụng các biện pháp cần thiết mà vẫn không thể tự mình thu thập được tài liệu, chứng cứ nên đã đề nghị Tòa án tiến hành thu thập chứng cứ;

+  Yêu cầu cơ quan, tổ chức, cá nhân cung cấp tài liệu, chứng cứ bằng cách ra quyết định yêu cầu cơ quan, tổ chức, cá nhân đang quản lý, lưu giữ cung cấp tài liệu, chứng cứ cho Tòa án theo Mẫu số 12-DS (ban hành kèm theo Nghị quyết số 01/2017/NQ-HĐTP).

-  Xác minh sự có mặt hoặc vắng mặt của đương sự tại nơi cư trú:

+  Áp dụng trong trường hợp đương sự khác yêu cầu hoặc khi Tòa án xét thấy cần thiết;

+  Biện pháp thực hiện:

Ø  Gửi công văn yêu cầu các cơ quan chức năng cung cấp thông tin về tình trạng cư trú của đương sự;

Ø  Trực tiếp xác minh, thu thập chứng cứ để xác định nơi cư trú của đương sự.

-  Các biện pháp khác theo quy định của BLTTDS.

•  Sắp xếp tài liệu, chứng cứ sau khi thu thập theo nguyên tắc:

-  Các giấy tờ, tài liệu trong hồ sơ vụ án dân sự phải được đánh số bút lục, sắp xếp theo thứ tự ngày, tháng, năm;

-  Giấy tờ, tài liệu có trước thì để ở dưới, giấy tờ, tài liệu có sau thì để ở trên.